北京时间9月26日消息，今天半导体行业内不少微信群都在传着一份疑似由美国商务部工业与安全局签发的文件，根据该文件内容显示，针对中芯国际及其子公司和合资公司出口的某些产品，将受到出口管制。而文件的签发日期为美国当地时间9月25日。

受限的企业包括：

中芯国际集成电路制造（上海）有限公司

中芯国际集成电路制造（天津）有限公司

中芯集成电路（宁波）有限公司

中芯国际集成电路制造（深圳）有限公司

中芯南方集成电路制造有限公司

上海集成电路制造创新中心有限公司

LFoundry（意大利）

目前这份文件的真实性还有待确认！中芯国际方面也尚未对此进行回应。

对此，芯智讯也第一时间联系了某美系半导体设备厂商的相关人，对方表示，目前还没有收到相关通知，需要等待美国总部那边的信息。

另外，对方对于这份网上流传的文件也提出了几点质疑：首先，中芯国际的地址写错了，“张江路写成了长江路”，地址搞错了；其次，L Foundry早就被中芯国际卖掉了，出现在名单当中很奇怪；第三，如果真的制裁中芯国际，那么这份名单里中芯北方和中芯绍兴也应该在其中。第四，一般美国商务部的禁令都会给一个缓冲期，以保护美方厂商的利益，比较少是立即生效，但是这份文件当中也并没有。

注：2016年7月中芯国际收购了LFoundry公司70%股份，其主要从事摄像头芯片的开发与生产。另外，Marsica及ISAR各拥有LFoundry公司15%股权。2019年3月，中芯国际宣布出售其所持有的LFoundry全部股份。根据公告显示，此次交易买方为江苏中科君芯科技有限公司，交易额为112816089美元。

所以，这份文件的真实性仍存有不少疑点。

不过，在消息进一步确认之前，就有部分媒体发文称，“中芯国际被美国制裁”、“中芯国际被美国封杀”！

但是，仔细看该文件的内容，其实不难发现，美国并未正式制裁中芯国际。文件当中并未提及将中芯国际列入实体清单。同时，美国商务部网站上也并未发布将中芯国际列入实体清单的公告。

△美国商务部网站上也并未发布将中芯国际列入实体清单的公告

这份文件只是表明美国政府正在调查中芯国际，而在调查结果出来之前，美国企业在向中芯国际及其子公司出口在出口相关产品之前，需要申请许可证。并不是说禁止向中芯国际出口。

美国商务部对中芯国际及其子公司进行临时限制的理由是，“在美国政府依据EAR（Export Administration Regulation，美国出口管制法）的第744节对中芯国际及其子公司进行审查之前，向中芯国际或其子公司的出口可能构成转移到中国的军事最终用途的不可接受的风险。”因此，任何物品的特定出口，再出口或国内转移（出口）都需要许可证，因为存在将其用于“军事”或“军事”转移的风险。

其实这个消息并不令人意外，因为早在今年5月12日晚间，就有消息称，美国半导体设备制造商发出信函，要求中芯国际等中国晶圆代工厂，不得用美国半导体设备代工生产军用集成电路，同时“无限追溯”机制生效。随后在今年9月初，外媒又传出消息称，美国政府有关部门正在考虑将中芯国际列入贸易黑名单（意思就是美国正在调查中芯国际）。

对此，中芯国际也曾发布声明回应称，“中芯国际自成立以来作为全球半导体供应链上的重要成员，客户遍及美国、欧洲及中国大陆等世界各地，其产品及服务皆用于民用和商用，从没有任何涉及军事应用的经营行为，与中国军方毫无关系；2016年及以前，中芯国际还是经美国商务部正式认可的「最终民用厂商」(Validated End-User)，并曾有多位美国商务部官员实地到中芯国际进行访查。因此，任何关于“中芯国际涉军”的报道均为不实新闻，我们对此感到震惊和不解。”

中芯国际还强调，“公司严格遵守相关国家和地区的法律法规，并在此基础上一直合法依规经营；且与多个美国及国际知名的半导体设备供货商，建立多年良好的合作关系，美国商务部多年来针对中芯国际进口采购的设备，也已经核发多件重要的出口许可。”

这里划一下重点：美国商务部多年来针对中芯国际进口采购的设备，也已经核发多件重要的出口许可。

也就是说，在此之前，美国设备厂商对中芯国际出口的一些半导体设备，本身就是需要出口许可的，而在这之前，中芯国际也是一直顺利拿到许可的。

所以，即便这份文件是真的，那么在美国调查结果出炉，正式宣布制裁中芯国际之前，美国半导体设备厂商申请对中芯国际的出口许可，应该也还是能够拿到许可的。

当然，美国最终是否会制裁中芯国际，还是需要等待美方进一步决定。

不过，一直以来，中芯国际在合规性上都是极为注意的，在此前华为被进一步制裁之后，中芯国际方面也其招股书中称会遵守相关规定，可能将会无法继续利用美国设备为某客户（华为）代工。当然，目前中芯国际也已经向美国申请了许可。

从制程工艺上来看，目前中芯国际已经量产了14nm，但是良率还在持续爬坡，N+1工艺开始导入客户端，但是距离量产还有较长一段时间。而目前台积电的5nm工艺已经量产。

从设备端来看，目前中芯国际对于美系半导体设备的依赖度也比较高。为了加速14nm的生产，今年1月24日，中芯国际发布公告，宣布公司已根据商业条款协议于2019年2月至2020年1月的12个月期间就机器及设备向应用材料发出一系列购买单，总代价为约6.2亿美元。随后在2月18日，中芯国际又宣布，公司在2019年3月12日至2020年2月17日的12个月期间就机器及设备向泛林集团发出一系列购买单，共耗资6.01亿美元（约合42亿元人民币）。

换句话来说，制裁中芯国际，美国半导体设备厂商损失也不会小。

不久前，国际半导体产业协会（SEMI）就曾向美国商务部长罗斯致信称，美国半导体设备和材料每年有50亿美元营收来自中芯国际，将增加美国的相关企业向前者供货的难度，进而影响美国半导体企业的全球市场份额，如果将中芯国际列入“实体清单”，“我们敦促商务部审慎考虑，封杀中芯国际可能对美国工业、经济和国家安全产生直接及长期不利影响。”

另外值得注意的是，此前美国将华为列入实体清单之后，在今年又连续两次升级了针对华为的出口禁令，但即便如此，英特尔和AMD已经确认拿到了向华为供货的许可证。这也在一定程度上说明，美国政府并非完全不考虑美国半导体厂商的利益。

当然，我们也不能完全寄希于美国的“仁慈”，还是要做好最坏的打算。具体可以参考芯智讯此前文章《传美国正考虑将中芯国际列入实体清单！可能性多大？如何应对？》（访问http://www.icsmart.cn/39716/ 或 点击下方阅读原文查看）

编辑：芯智讯-浪客剑