北京时间2023年10月17日晚间消息，美国拜登政府于当地时间周二表示，计划正式出台一系列新的限制措施，包括限制向中国出口更先进的人工智能（AI）芯片和半导体设备，这些措施将在2023年11月16日生效，旨在阻止中国获得美国尖端技术以加强其实力。

同时，在17日晚间，美国还将壁仞科技、摩尔线程等13家中国科技企业列入“实体清单”，以削弱中国在人工智能领域的实力。

美国商务部部长吉娜·雷蒙多 (Gina Raimondo) 表示，新措施旨在堵住去年10月7日发布对华半导体限制新规来阻碍中国技术发展，并且未来可能“至少每年”更新一次。

雷蒙多说，其目标是限制中国获得“先进半导体，这些半导体可以推动人工智能和复杂计算机的突破，而这些突破对（中国）国防应用至关重要”。同时，她还强调，美国政府无意在经济上伤害中国。

一、高性能计算芯片出口进一步收紧

去年10月7日，美国正式出台了针对中国大陆的出口管制新规，其中就包括了对于高性能计算芯片对中国大陆的出口限制。并且以NVIDIA的A100芯片的性能指标作为限制标准。即同时满足以下两个条件的即为受管制的高性能计算芯片：（1）芯片的I/O带宽传输速率大于或等于600 Gbyte/s；（2）“数字处理单元 原始计算单元”每次操作的比特长度乘以TOPS 计算出的算力之和大于或等于4800TOPS。

受该限制政策影响，NVIDIA  A100及H100 GPU加速芯片都无法继续对华出口。随后NVIDIA针对中国大陆市场推出特供版的A800及H800芯片，主要是将NVLink的传输速率进行了限制，以符合美国出口管制新规的要求。这也使得目前中国的人工智能厂商的可以继续进口NVIDIA的A100及H800来提升自身的人工智能算力。

此举可能引发了美国政府的不满，最终导致限制规则升级。

针对高性能计算芯片及相关产品，美国政府修订了ECCN 3A090和4A090，并对向中国和国家组D1、D4、D4和D5（包括但不限于沙特阿拉伯、阿拉伯联合酋长国和越南，但不包括以色列）的出口，规定了额外的许可证要求。

最新的针对高性能计算芯片的限制规则取消了“互连带宽”作为识别受限制芯片的参数，修改为：（1）ECCN 3A090a针对最高性能芯片，集成电路中包含一个或多个处理单元达到以下任一标准：a) 综合运算性能（Total Processing Performance，TPP）达到4800，或b) 综合运算性能达到1600，同时“性能密度”(Performance Density，PD)达到5.92。

2）ECCN 3A090b针对次高性能芯片，集成电路中包含一个或多个处理单元达到以下任一标准：a) 综合运算性能达到2400但低于4800，性能密度达到1.6但低于5.92；b) 综合运算性能达到1600，性能密度达到3.2但低于5.92。

这里的PD指的是TPP指标除以芯片面积(单位：mm²)，这里所指的芯片面积包括逻辑运算芯片所占的所有面积，也包括使用非平面晶体管架构工艺节点制造的逻辑芯片。

除此之外该规定还要求向BIS报告特定的性能略低于限制的芯片的出口，由BIS决定本次出口是否需要申请许可证。

BIS还引入了一项豁免，允许出口用于笔记本、智能手机、游戏应用等消费类应用的芯片。不过，对于少量高端游戏芯片依然制定了许可通知要求，目的是提高出货可见度，防止滥用这些芯片破坏美国国家安全。

另外，为了防止规避特定国家和地区的出口限制，比如利用第三国转移或获取受限制物品的行为，新的规则将高性能计算芯片的出口许可要求扩大到中国企业的海外子公司，并且对出口到其他国家和地区的限制范围也扩大了。

新规修订了ECCN 3A090和4A090，对出口到中国以及D1、D4和D5国家组（包括但不限于沙特阿拉伯、阿拉伯联合大公国和越南，但不包括以色列）的出口施加了额外的许可要求。据悉将包括对中国以外的21个国家及中国澳门地区的出口先进芯片都需要许可要求，因为这些国家和地区存在将芯片转移至中国的风险。

需要指出的是，早在今年1月17日，美国拜登政府就已经宣布对中国澳门特别行政区实施了全面的新出口管制

根据新“许可证例外通知先进计算（NAC）”要求，在收到出口和再出口到中国澳门和被确定为受美国武器禁运地区的通知后，美国政府将在25天内审查决定交易是否可以根据许可证例外进行，还是说依然需要许可证。

对于更新后的高性能计算芯片限制规则，预计NVIDIA此前专门为应对美国出口限制而推出的A800和H800 GPU芯片、英特尔面向中国市场推出的AI芯片Gaudi 2以及AMD的相关AI芯片，以及他们的高端游戏GPU可能都将受到影响。

NVIDIA似乎已经预料到了这些限制，在今年8月的二季度财报会议上，NVIDIA首席财务官柯蕾丝表示，针对美国将升级中国人工智能监管措施影响，鉴于NVIDIA产品在全球的强劲需求，公司预计该额外出口限制措施不会立即对数据中心GPU财务业绩产生实质性的影响。

不过，NVIDIA当时也强调，长期的向中国销售数据中心GPU的禁令限制一旦实施，将导致英伟达产业失去在全球最大市场之一竞争和领先的机会。目前NVIDIA来自中国的数据中心需求在该业务收入占比达到20%-25%，创下历史新高。

针对的这次新禁令，NVIDIA发言人Ken Brown表示，“NVIDIA遵守所有适用规范，同时努力提供支持不同行业的数千种产品，考虑到全球对于NVIDIA产品的需求，新规预计短期内不会对NVIDIA的财务业绩产生有意义的影响。”

截至发稿时，AMD和英特尔尚未做出公开回应。

二、半导体设备限制升级

对于半导体设备的更新限制包括：

(1)新增了数项受到管制的半导体生产设备。从具体的修订上看，《SME IFR》扩大了原有的ECCN 3B090（半导体生产设备）的描述，并将ECCN 3B090的受管制物项拆分至ECCN 3B001和3B002。修订包括，在ECCN 3B001的抬头上增加了“用于生产生产半导体的设备的设备”，同时新增了ECCN 3B001.a.4, c, d, f.1.b,  k- p的管制内容，涵盖了：

a.专为硅（Si）、掺碳硅、硅锗（SiGe）或掺碳硅锗外延（晶体）生长而设计的设备；

b.蚀刻设备；

c.用于钴（Co）填充金属的化学气相沉积设备及其他一系列反应设备；

d.具体一定特征的光源波长等于或大于 193 纳米的光刻设备；

e.为离子束沉积或物理气相沉积 "EUV "掩膜的多层反射器而设计的设备；

f.“EUV ”设备；

g.制造 "EUV "的设备；

h.设计用于涂布、沉积、烘烤或显影为 "EUV "光刻配制的光阻的设备；

i.具有一定特制的在真空（等于或小于 0.01 Pa）环境中运行的退火设备；

j.设计用于去除聚合物残留物和氧化铜 (CuO) 薄膜并在真空（等于或小于 0.01 Pa）环境中沉积金属铜 (Cu) 的设备；

k.带有表面改性干燥功能的单晶片湿式清洗设备；和l.专为干表面氧化物去除预清洁或干表面去污设计的设备。

具体到对于光刻机的限制方面，新的规则限制阈值为“单机台套刻精度小于1.5nm”（对应ASML NXT:2000i型号以上，对齐荷兰及日本新规，覆盖尼康625E或ASML1980i水平）的DUV光刻设备，若含有美国技术则被纳入出口管制。适用范围是当用于“开发”或“生产”“先进节点集成电路”时。

（根据ASML公布的数据显示，其NXT1980系列的分辨率为38纳米左右，但是其DCO值是小于等于1.6nm。荷兰政府的要求似乎是需要同时满足最小可分辨特征尺寸小于或等于45nm和DCO值小于或等于1.50nm这两个条件，因此，ASML的NXT1980系列依然可以不受出口限制影响。）

不过，据路透社的报道，部分DUV光刻机也将受到限制，这将超出荷兰之前公布的新规，以防止荷兰ASML向一些先进的中国晶圆厂供应旧的DUV设备和零部件。

如果出口国（如荷兰、日本等）对其保持同等的出口管制，BIS无需对国外出口、再出口或转让实施额外的管制。

对于其他半导体设备的限制新规，主要是细化、限定适用范围。如硅、硅锗、碳掺杂硅等EPI外延生长设备，离子注入设备（细化为半导体制造所用），刻蚀设备（高选择性或用于GAA晶体管）等。删除了一些不涉及先进制程而可能在成熟制程中用到的设备。缩小半导体设备的定义范围以免影响成熟制程。澄清了后道封测设备不受限制，非先进制程的光掩膜不受限制。许多3B001项目中的设备参数从“能够用于”修改为“设计用于”先进节点。

(2)新规明确了先进制程按照国际半导体路线图的定义方式，DRAM节点按照半节距的定义方式确定是否为18nm以下。

(3)进一步限制美国主体向中国先进半导体的生产和制程提供支持，并将目前已有的指引编纂成规则。

(4)扩大了出口半导体生产设备需要许可证的国家清单。为了防止规避特定国家和地区的出口限制，利用第三国转移或获取受限制物品的行为，新的规则将受限半导体设备的出口许可要求扩大到中国以外的21个国家，这些国家对中国出口美系半导体制造设备也将需要许可。

关于是否将新增对于大陆晶圆厂的限制，之前市场有讨论过所谓6家大陆Fab厂清单限制。本次BIS认为Fab清单无法详尽，出口商仍然需要做尽职调查。因此不提供晶圆厂清单，仍以先进制程标准划分。

最后，新规还提到了豁免美国或盟友企业：豁免总部在美国或盟友企业在中国的半导体设备使用限制（增加TGL规则）。此前，三星及SK海力士在华晶圆厂就已经获得了“无限期豁免”！此外，台积电在大陆晶圆厂也已经获得了为期一年的豁免延长。

最新的报道也显示，一名美国高级政府官员在当地时间周一晚间的新闻发布会上称，美国政府即将出台的限制新规将对更广泛的先进芯片和芯片制造工具进行限制。这些限制将会对英伟达、英特尔、AMD等芯片设计厂商，以及应用材料、泛林集团、科磊等半导体设备厂商造成影响。

值得注意的是，10月17日晚间，光刻机大厂荷兰ASML也发布了一则声明，对于美国政府即将出台的半导体出口限制新规进行了回应。

AMSL表示：“今天，美国政府公布了先进计算和半导体制造设备规则的更新版本，对先进芯片制造技术的出口施加了额外的限制。这些规定将在30天后生效。鉴于这些法规的长度和复杂性，ASML将需要仔细评估任何潜在的影响。然而，就我们的业务而言，从我们收到的信息来看，我们的理解是，新规定将适用于中国与先进半导体制造相关的有限数量的晶圆厂。从中长期来看，这些出口管制措施可能会对我们系统销售的区域划分产生影响。然而，我们预计这些措施不会对我们2023年的财务前景以及2025年和2030年的长期情景产生重大影响，正如我们在2022年11月的投资者日期间所传达的那样。将要求美国当局进一步澄清这些新规定的范围。ASML承诺完全遵守所有适用的法律法规，包括我们开展业务所在国家的出口管制法规。”

ASML的声明中所提到的“新规定将适用于中国与先进半导体制造相关的有限数量的晶圆厂”的说明，似乎与前面路透社关于“限制荷兰ASML向一些先进的中国晶圆厂供应旧的DUV设备和零部件”的报道呼应。也就是说，少数家中国先进晶圆厂采购DUV设备和零部件将会受限。

三、“计算光刻”软件出口也将受限？

另外，据路透社的爆料，美国对中国的新出口管制还将会限制先进芯片制造中使用的“计算光刻”软件的出口。

众所周知，光刻是芯片制造过程中最复杂、最昂贵、最关键的环节。数据显示，光刻环节所需的成本占据整个硅片加工成本的约1/3甚至更多。而计算光刻则是模拟了光通过光学元件并与光刻胶相互作用时的行为，应用逆物理算法来预测掩膜板上的图案，以便在晶圆上生成最终图案。

△计算光刻OPC原理图

在今年3月的NVIDIA GTC大会上，NVIDIA还发布了一项面向芯片制造行业的突破性技术——NVIDIA cuLitho计算光刻库，可以将计算光刻加速40倍以上，使得2nm及更先进芯片的制造成为可能。当时，晶圆代工龙头大厂台积电、光刻机巨头ASML、EDA巨头新思科技（Synoposys）均参与合作并引入这项技术。

四、将壁仞、摩尔线程等13家中企列入实体清单

根据美国联邦公报网站公布的文件显示，美国商务部将13家中国企业列入“实体清单”，其中包括了知名的国产GPU厂商壁仞科技和摩尔线程等。

这13家中国企业名单如下：

• Beijing Biren Technology Development Co., Ltd.;

北京壁仞科技开发有限公司

• Guangzhou Biren Integrated Circuit Co., Ltd.;

广州壁仞集成电路有限公司

• Hangzhou Biren Technology Development Co., Ltd.;

杭州壁仞科技开发有限公司

• Light Cloud (Hangzhou) Technology Co., Ltd.;

光线云（杭州）科技有限公司，成立于2021年4月，是一家云渲染系统研发商，致力于打造实时云渲染引擎，构建未来全真虚拟世界，依托CAD实验室，自主研发低时延高逼真的云渲染系统，广泛应用于云游戏，AR/VR，工业数字孪生等领域。摩尔线程智能科技（北京）有限责任公司于2021年对其进行过投资，持股比例不详。

• Moore Thread Intelligent Technology (Beijing) Co., Ltd.;

摩尔线程智能科技（北京）有限责任公司

• Moore Thread Intelligent Technology (Chengdu) Co., Ltd.;

摩尔线程智能科技（成都）有限责任公司

• Moore Thread Intelligent Technology (Shanghai) Co., Ltd.;

摩尔线程智能科技（上海）有限责任公司

• Shanghai Biren Information Technology Co., Ltd.;

上海壁仞信息科技有限公司

• Shanghai Biren Integrated Circuit Co., Ltd.;

上海壁仞集成电路有限公司

• Shanghai Biren Intelligent Technology Co., Ltd.;

上海壁仞智能科技有限公司

• Superburning Semiconductor (Nanjing) Co., Ltd.;

超燃半导体（南京）有限公司（成立于2022年1月，由几位美国硅谷归国技术专家及熟悉国内市场和资本的资深人士创立，是国内稀缺的高速DSP芯片和SerDesIP提供商，公司定位于为全球客户提供高速数字连接处理器产品及IP服务，产品性能水平极高，填补了国内空白。摩尔线程智能科技（北京）有限责任公司为其第五大股东，持股3.7929%。

• Suzhou Xinyan Holdings Co., Ltd.;

上海新之砾企业发展有限公司（曾用名：苏州新岩控股有限公司），为上海壁仞科技股份有限公司旗下全资子公司。

• Zhuhai Biren Integrated Circuit Co., Ltd.

珠海壁仞集成电路有限公司

打压中国人工智能产业

从上面的名单来看，此次被美国商务部列入实体名单的中国企业主要是壁仞科技及其子公司和投资的公司、摩尔线程及其子公司和投资的公司。而比壁仞科技和摩尔线程都是国内知名的GPU厂商，他们都拥有面向服务器AI加速的高性能GPU产品。

在商汤科技等众多中国AI算法厂商及寒武纪等多家中国AI芯片厂商此前已经被美国商务部列入实体清单的背景下，现在新的消息显示，美国商务部又将进一步收紧英伟达及AMD等头部AI芯片厂商的高性能AI芯片对华出口限制（NVIDIA H800也将受限），显然，美国又将壁仞科技和摩尔线程列入实体清单，是为了进一步遏制中国的人工智能产业的发展。

关于壁仞科技：创立于2019年，致力于研发原创性的通用计算体系，其发展路径是首先聚焦云端通用智能计算，逐步在人工智能训练和推理、图形渲染、高性能通用计算等多个领域赶超现有解决方案，实现国产高端通用智能计算芯片的突破。

2022年8月9日，壁仞科技发布首款通用GPU芯片BR100、自主原创架构壁立仞、OAM服务器海玄，以及OAM模组壁砺100，PCIe板卡产品壁砺104，自主研发的BIRENSUPA软件平台。据介绍，BR100芯片创出全球算力纪录（其INT8算力达2048 TOPS，BF16算力达1024 TFLOPS，TF32＋算力达512 TFLOPS，FP32算力达256 TFLOPS），峰值算力达到国际厂商在售旗舰产品3倍以上，创下国内互连带宽纪录，还是国内率先采用Chiplet技术、率先采用新一代主机接口PCIe 5.0、率先支持CXL互连协议的通用GPU芯片。

关于摩尔线程：成立于 2020年10月，是一家以GPU芯片设计为主的集成电路高科技公司，专注于研发设计全功能GPU芯片及相关产品，能够为中国科技生态合作伙伴提供强大的计算加速能力。致力于创新面向元计算应用的新一代GPU，构建融合视觉计算、3D图形计算、科学计算及人工智能计算的综合计算平台，建立基于云原生GPU计算的生态系统，助力驱动数字经济发展。

2022年3月30日，摩尔线程发布了全新架构及系列重磅新品，包括：MUSA（Moore Threads Unified System Architecture）统一系统架构；基于MUSA架构打造的第一代多功能GPU芯片苏堤；面向PC和工作站的桌面级显卡MTT S60和专为数据中心打造的图形渲染和计算卡 MTT S2000；GPU物理引擎AlphaCore ；DIGITALME数字人解决方案；及助力数字经济发展的多个元计算应用解决方案。其中，GPU芯片苏堤采用12nm制程，包含2048个MUSA核心，单精度浮点运算最高可达6TFLOPS，像素填充率为192G Pixel/s，搭载8GB显存，支持4K/8K高清显示。

同时，摩尔线程还带来了三款桌面级显卡MTT S60、MTT S70和MTT S80。今年5月31日，摩尔线程MTT S70国产游戏显卡正式开售，定价2499元。

影响

美国商务部指控称，以上这些实体参与了先进计算集成电路（IC）的开发，这些先进计算集成电路可用于提供人工智能能力，违反了EAR第744.11条规定的美国国家安全和外交政策利益。

对于所有这些实体，美国商务部产业安全局（BIS）对所有受EAR约束的项目都提出了许可证要求，并将在拒绝的假设下进行审查。它们还被列入了脚注4。

“实体清单脚注4”是用于判断向该等实体提供的外国产品是否受EAR（不限定于美国原产）管辖的规则。该规则的特殊之处在于扩大了向实体清单脚注4实体提供的产品受EAR管辖的范围，这意味着，除了原产于美国的技术或产品将限制对上述实体出口之外，美国境外生产的产品、软件、机器设备或部件是上述美国原产技术或软件的直接产物也将受到出口管制，限制对上述实体出口。在未获得许可证的情况下，任何人均不得向实体清单脚注4实体提供相关产品。

对于壁仞科技和摩尔线程来说，该规则将意味着他们被列入实体清单的实体不仅无法进口美国的技术或产品，同时也无法使用基于美国技术或设备的晶圆厂为其代工芯片。这对于这两家国产GPU厂商来说将是严重的打击。

文件还显示，美国商务部对于本最终规则中所做的更改，由于本监管行动而被取消许可证例外资格或无许可证出口、再出口或转让（国内）资格的物品的装运，这些物品于2023年10月17日根据实际出口、再出口或转移（国内）到外国目的地或在外国目的地内，可根据之前的许可证例外资格前往该目的地，或在2023年11月16日之前无许可证（NLR）出口、再出口或转移（境内）。在2023年10月17日午夜之前，任何未实际出口、再出口或转让（国内）的此类物品，都需要根据本最终规则获得许可证。

壁仞科技回应

针对美国商务部的举动，壁仞科技今日晚间发布声明回应称：“公司对美国商务部此举表示强烈反对，将向美方有关政府部门积极申诉，并呼吁美国政府重新进行审视。”

摩尔线程回应

针对美国商务部的举动，摩尔线程今日晚间也发布声明回应称：“我们表示强烈抗议。”摩尔线程强调，自成立以来，严格遵守相关国家和地区的法律、法规，始终秉持合法、合规的企业文化和管理理念，建立了完善的出口管制合规管理体系和工作流程指引。“目前公司正在与各方积极沟通，对于该事项的影响我们正在评估。”

或将扰乱全球产供链的稳定

编辑：芯智讯-浪客剑